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《關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革的實施方案》政策解讀

2024年1月12日，四川省科學(xué)技術(shù)廳等10部門印發(fā)《關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革的實施方案》，現(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容解讀如下。

一、起草背景

職務(wù)科技成果權(quán)屬改革是我省在全國率先推出的一項重大原創(chuàng)改革，核心是職務(wù)科技成果從“純粹國有制”到“混合所有制”、從“先轉(zhuǎn)化后確權(quán)”到“先確權(quán)后轉(zhuǎn)化”、從不確定性的事后獎勵到可預(yù)期的事前收益“三個轉(zhuǎn)變”。此項改革發(fā)端于西南交通大學(xué)，2016年在20家高校院所開展試點，2018年擴(kuò)大試點到45家高校院所，2020年全省推廣，2021年啟動職務(wù)科技成果單列管理改革試點，探索出了科技成果產(chǎn)權(quán)驅(qū)動的創(chuàng)新路徑，被媒體比喻為科技領(lǐng)域的“小崗村”改革。參與改革單位已累計完成職務(wù)科技成果確權(quán)2084項，孵化企業(yè)558家，帶動社會投資近210億元，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益。

隨著改革的不斷深入，一些制約科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的深層次問題開始顯露出來，比如職務(wù)科技成果分割確權(quán)后如何管理、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化程序怎樣更加高效、科研單位怎樣培育專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才等等，都需要進(jìn)一步改革來解決。

二、總體考慮

《實施方案》圍繞貫徹習(xí)近平總書記“在推進(jìn)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化上同時發(fā)力”重要指示精神，落實省委十二屆三次全會“全面推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”部署，完善科技成果管理處置、轉(zhuǎn)化服務(wù)、收益分配等方面政策措施，提出一系列改革舉措。主要考慮：一是著力解決科研單位和科研人員擔(dān)心國有資產(chǎn)流失“不敢轉(zhuǎn)”的問題，全面推廣職務(wù)科技成果單列管理，建立區(qū)別于一般國有資產(chǎn)的管理制度；二是著力解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中“不愿轉(zhuǎn)”的問題，全面推廣科技成果轉(zhuǎn)化備案管理、評估評價、作價投資、收益分配等方面的有效做法，擴(kuò)大科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)；三是著力解決科研單位因缺乏專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才“不會轉(zhuǎn)”的問題，健全完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和人才參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的支持政策，推動職務(wù)科技成果市場化轉(zhuǎn)化。

三、主要內(nèi)容

《實施方案》包括總體要求、重點任務(wù)、保障措施等3個部分，圍繞完善職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)管理機(jī)制、為科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化放權(quán)賦能、加速推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等3個方面，提出9項改革任務(wù)，并完善相應(yīng)保障措施。

一是推廣職務(wù)科技成果管理新模式。建立職務(wù)科技成果單列管理制度，科研單位可根據(jù)實際由科研管理部門負(fù)責(zé)管理職務(wù)科技成果。以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成的國有資產(chǎn)，其減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，區(qū)別于有形的國有資產(chǎn)管理方式，由科研單位自主決定，不審批、不備案，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。

二是擴(kuò)大科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)。進(jìn)一步擴(kuò)大科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資等處置自主權(quán)，鼓勵科研單位從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取10%資金作為技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化基金，依規(guī)探索開展正職領(lǐng)導(dǎo)科技成果持股改革，對科研單位將橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化的，視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為。

三是完善職務(wù)科技成果市場化轉(zhuǎn)化機(jī)制。鼓勵企業(yè)投資職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化項目，對國有企業(yè)科技成果中試熟化研發(fā)投入可視同利潤加回，支持科研單位建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的現(xiàn)金及股權(quán)激勵，支持有條件的高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)，拓寬科研單位技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才職稱評定通道。

四、實施要求

一是加強(qiáng)組織實施。本次參與改革范圍主要包括高校、科研院所和具有科研活動能力的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，改革單位要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案并報行政主管部門。科技、財政和科研單位行政主管部門要加強(qiáng)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決遇到的新情況、新問題。

二是鼓勵擔(dān)當(dāng)作為。落實“三個區(qū)分開來”要求，健全合規(guī)盡職免予問責(zé)機(jī)制，科研單位領(lǐng)導(dǎo)和部門在勤勉盡責(zé)、沒有牟取非法利益的前提下，不承擔(dān)在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

三是強(qiáng)化宣傳推廣。加強(qiáng)政策宣傳和輿論引導(dǎo)，及時對職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革相關(guān)政策、管理、財務(wù)等問題進(jìn)行宣傳輔導(dǎo)。加強(qiáng)對典型案例、成功經(jīng)驗的跟蹤、收集、提煉，對較為成熟的改革舉措和經(jīng)驗，及時進(jìn)行宣傳推廣。

附件：

《關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬制度改革的實施方案》